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中国证监会
证券交易所
注册地证监会派出机构
证券研究报告发布应该如何管理?:证券研究报告发布应该如何管理?证券研究报告,是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。发布证券研究报告的机构,证券研究报告发布管理:证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认。
证券研究报告质量应该如何控制?:证券研究报告质量应该如何控制?含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则。证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的。
证券公司的应急管理是怎样的?:应当建立信息技术应急管理的组织架构,证券公司应当落实下列应急管理职责,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作;(2)各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,(3)风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性。证券公司应当制定并持续完善应急预案。
2020-05-29
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2020-05-28
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