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证券公司开展股票期权业务的主要业务规则是什么?:应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续。对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程,2. 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请。按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。
证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?:证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务:拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员;证券公司申请股票期权做市业务资格;
证券自营业务的决策与授权是什么?:证券自营业务的决策与授权是什么?证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
2020-05-29
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2020-05-28
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