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A、承诺投资收益
B、与投资咨询客户约定分享收益或分担损失
C、通过广告进行招揽客户
D、代理投资咨询客户进行证券投资
私募基金子公司自律监管措施有哪些?:私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的。私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告;私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表。编制并向协会报送私募基金业务年度报告”还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
证券公司融资管理有哪些基本要求?:证券公司融资管理有哪些基本要求?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应建立并完善融资策略,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求:2. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理。
应如何对合资证券公司进行管理?:应如何对合资证券公司进行管理?证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。国内证券公司积极扩展国际化业务网络的同时,中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》,2.境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权,《外商投资证券公司管理办法》允许外资控股合资证券公司,放开合资证券公司业务范围。
2020-05-29
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2020-05-28
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