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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备怎样的条件?:申请证券评级业务许可的资信评级机构,资信评级机构是评价有价证券(含股票、债券的优劣等级和有价证券发行者的还本付息能力)的机构。这些专门机构对发行证券的企业所处的产业部门、企业本身的经济金融状况及证券的收益率和安全性及担保情况等进行合理的分析后,2.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人。
国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的?:国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的?证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:4. 检查证券公司的计算机信息管理系统。
证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?:证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定,经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设,经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。
2020-05-29
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2020-05-28
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