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什么是反洗钱合规性风险?其管理措施有哪些?:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的种类主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。一、反洗钱合规性风险的概念,二、反洗钱合规性风险管理措施。(三)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
投资者在签署基金合同前的风险提示书包含了哪些内容?:投资者在签署基金合同前的风险提示书包含了哪些内容?包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。2.私募基金的一般风险:包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。(2)基金运营风险。
快速掌握合格投资者应符合哪些条件?:合格投资者是指可对私募公司进行投资的个人或机构。投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人;金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等:(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,(二)合格投资者人数限制与穿透计算。
2020-05-29
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