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有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?:股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,投资者和社会公众在获取这些信息后,股权投资基金信息披露的自律要求(掌握);信息披露的自律管理措施(理解)。
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
2020-05-29
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