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A、最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
基金公司进行境外证券投资的交易与结算是怎样的?:基金公司进行境外证券投资的交易与结算是怎样的?境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务,托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责托管业务。(一)基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理,券商按事先约定的时间将成交回报分别以电子和书面形式发送给管理公司。将交易的结算指令通过与托管行约定的方式发给境内托管行。
基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?:基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?基金管理公司可以根据功能划分为投资、研究、交易部门,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理。是基金投资运作的具体执行部门。监督检查基金运作和公司运作的合法合规情况及公司内部控制情况。负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门。
基金管理公司的机构设置有哪些原则?:基金管理公司的机构设置有哪些原则?掌握基金管理公司的机构设置。基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。基金公司应该实行逐级授权制度,基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。基金公司制度的制定应具有前瞻性。
2020-05-29
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