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首页 期货从业资格考试 期货投资分析 专业问答 正文
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。
帮考网校 2020-06-16 16:00
精选回答

A、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

C、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

D、以个人名义收取服务报酬

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