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首页期货从业资格考试期货投资分析专业问答正文
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现什么情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。求助求助
帮考网校2020-06-16 15:00
精选回答

对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

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