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D、政府债券,金融债券,公司债券
证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?:证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计;确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况。证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令;
证券公司首席风控官及风险管理部门的履职保障是什么?:证券公司首席风控官及风险管理部门的履职保障是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其执行职责相关的会议,证券公司应当保障首席风险官的独立性。证券公司应当配备充足的专业人员从事风险管理工作。
证券公司全面风险管理的文化是什么?:证券公司全面风险管理的文化是什么?全面风险管理是一个全新的概念,这里的定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
2020-05-29
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2020-05-28
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