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约见谈话
要求相关投资者提交书面承诺
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业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中质押式报价回购交易指的是什么?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中质押式报价回购交易指的是什么?债券质押式报价回购是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理,证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理。因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的。
业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理。
债券回购交易、现券交易、远期交易和期货交易的流程以及区别是什么?:债券回购交易、现券交易、远期交易和期货交易的流程以及区别是什么?现券交易也被称为债券的即期交易,回购交易是指债券买卖双方资金融入方和资金融出方在成交的同时,约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。远期交易是双方约定在未来某一时刻或时间段内按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。通常在债券交易中运用。
2020-05-29
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2020-05-28
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