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全国股份转让系统的性质、服务对象及主要功能是什么?:全国股份转让系统的性质、服务对象及主要功能是什么?全国股份转让系统一般指全国中小企业股份转让系统,全国中小企业股份转让系统,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。(一)全国股份转让系统的性质,根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号),全国股份转让系统是经国务院批准,全国股份转让系统与证券交易所是相同的。
证券市场禁入措施的实施对象有哪些?:1. 发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;3. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施有哪些?:对经营机构违反适当性管理规定的监管措施有哪些?《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则,《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条至第四十二条具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施,(1)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,(2)证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。
2020-05-29
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