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公司营销体系和人员情况
公司基金托管和代销渠道情况
公司的营销理念和策略
公司客户服务情况
基金公司的风险管理程序包括哪些环节?:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。对风险指标进行系统和有效的监控,风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果及相关责任、责任部门、责任人、风险处理建议和责任部门反馈意见等。确保公司管理层能够及时获得真实、准确、完整的风险动态监控信息!对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险。
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?:基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?董事会监督总经理和管理层成员经营业绩情况以及执行决议情况,并根据评估情况决定管理层的聘任、解聘和薪酬等条件。管理层在经营管理中,(2)维护公司的独立性和完整性。在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。(3)完善内部控制制度和流程。【例题·单选题】下列关于基金公司管理层在经营管理中应遵守的原则。
基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?:基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
2020-05-29
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