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市场风险
信用风险
营运风险
结算风险
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
什么是证券投资者保护基金公司?:什么是证券投资者保护基金公司?证券投资者保护基金公司:保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,保护基金公司在国家工商总局注册成立,中国证券投资者保护基金有限责任公司。根据证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规运作。
证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?:证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,证券公司应当及时更新客户身份资料。证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录;
2020-05-29
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2020-05-29
2020-05-28
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