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证券经纪商的场内交易员进行申报
由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律责任是什么?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录:期货公司有欺诈客户行为的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证,暂停或者撤销期货从业人员资格,任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定,(一)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念,诱骗投资者买卖证券、期货合约:(二)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成:该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
证券公司客户身份识别的基本要求是什么?:证券公司客户身份识别的基本要求是什么?任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,证券公司在与客户建立业务关系时,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,证券公司应采取相应强化的身份识别措施。证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
2020-05-29
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2020-05-28
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