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独立、客观的投资研究
科学、严密的投资决策
合理的规模控制
科学的风险评估
另类投资业务的子公司是如何内部管理的?:证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。证券公司应当督促另类子公司建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,构建对另类子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置制度。证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制。
证券资产管理业务的一般规定有哪些?:证券资产管理业务的一般规定有哪些?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。证券公司开展私募资产管理业务,证券公司和销售机构在募集资产管理计划过程中,对资产管理计划进行风险评级,禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划。
证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?:证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作。证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,证券公司应当制定包销决策的具体规则。
2020-05-29
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2020-05-28
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