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基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?:基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动,(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
基金职业道德中守法合规的含义是什么?其基本要求有哪些?:基金职业道德中守法合规的含义是什么?(1)了解基金从业人员职业道德的含义,(2)掌握守法合规的含义及基本要求,基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化”守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章。还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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