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证券账户管理
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证券委托买卖
清算交割
1042证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
636信用评级的程序包括哪些环节?:1.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组,2.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查。确定对受评级机构或受评级证券发行人尽职调查的工作内容。1.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈。
423从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
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