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A、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
D、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?:关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,基础资产一般指原生资产,法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,【提示】基础资产为债权的,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
2020-05-29
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