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编造、传播影响证券交易的虚假信息
证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
证券公司信用业务法规概述有哪些?:证券公司信用业务法规概述有哪些?指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,以及证券选择权买卖信用等。指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务“的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任有哪些?:依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,1.对违反法律法规及《公司债券发行与交易管理办法》规定的机构和人员,中国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取上述1.规定的相关监管措施;发行人违反《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;
2020-05-29
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2020-05-28
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