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214证券公司债券品种有哪几种?:证券公司债券品种有哪几种?证券公司目前可以发行的债券品种包括:证券公司普通债券、证券公司短期融资债券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。2.证券公司短期融资券,证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券,证券公司发行短期融资券实行余额管理:
134证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制?:证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,1.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
177证券公司自营业务内部应该如何控制?:证券公司自营业务内部应该如何控制?2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。
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