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B、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
违反《企业国有资产法》会有哪些法律责任?:违反《企业国有资产法》会有哪些法律责任?违反《企业国有资产法》的法律责任有:1. 履行出资人职责的机构及其工作人员的法律责任,④有其他不依法履行出资人职责的行为。(2)履行出资人职责的机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,(3)履行出资人职责的机构委派的股东代表未按照委派机构的指示履行职责,④违反《企业国有资产法》规定与本企业进行交易的;⑦有其他违反法律、行政法规和企业章程执行职务行为的。
证券交易中欺诈客户的行为有哪些特征?:证券交易中欺诈客户的行为有哪些特征?欺诈客户行为的特征:(1)欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;诱使客户进行不必要的证券买卖;欺诈客户行为给客户造成损失的,B. 假借客户的名义买卖证券。
证券交易中什么是虚假陈述行为?:证券交易中什么是虚假陈述行为?证券交易中虚假陈述行为是指承担信息披露义务的人在提交和公布的信息文件中作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述或者发生重大遗漏的行为。①新《证券法》禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。③各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观。
2020-05-29
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