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A、期货市场行情发生重大变化
B、现货市场行情发生重大变化
C、客户可能出现风险
证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?:证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;第十三条证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项;
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的;【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务。证券公司不得代理客户进行期货交易。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
2020-06-04
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2020-06-01
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