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证券投资基金业务
私募基金子公司自律监管措施有哪些?:私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的。私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告;私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表。编制并向协会报送私募基金业务年度报告”还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
私募基金子公司的业务规则是什么?:私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款。
另类投资业务的子公司是如何内部管理的?:证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。证券公司应当督促另类子公司建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,构建对另类子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置制度。证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制。
2020-05-29
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2020-05-28
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