下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
本期利润
基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?:基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:引导基金管理人所有员工重视内部控制“建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度,A.加强对基金管理人的内部控制监督。B.加强对基金管理人部门管理的控制监督,C.加强对关键岗位管理人员的控制监督。
违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?:中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定:中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施;对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议。
基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?:基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料