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督察长应履行的职责包括哪些?有哪些权利和义务?:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构,(一)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(二)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
来看看基金公司中督察长的独立性指什么?:来看看基金公司中督察长的独立性指什么?董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障。【例题·单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,C.董事会审议公司重大关联交易。
2020-05-29
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