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停业申请书
停业决议文件
关于处理客户资产的报告
关于清退客户情况的报告
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的;【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务。证券公司不得代理客户进行期货交易。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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