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A、担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B、独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C、持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?:关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?:证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。
证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么?:证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,监事会是股份公司的常设监督机构。代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构,监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为;证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
2020-05-29
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2020-05-29
2020-05-28
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