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基金公司投资交易流程是什么?:基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节,二、交易指令在基金公司内部执行情况。(二)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令,Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性。
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?:基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?董事会监督总经理和管理层成员经营业绩情况以及执行决议情况,并根据评估情况决定管理层的聘任、解聘和薪酬等条件。管理层在经营管理中,(2)维护公司的独立性和完整性。在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。(3)完善内部控制制度和流程。【例题·单选题】下列关于基金公司管理层在经营管理中应遵守的原则。
基金投资咨询与互动交流的内容有哪些?:基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,(3)做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。(7)及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话。
2020-05-29
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