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3日前
基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?:基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。(一)基金管理人开展基金服务业务前的准备工作,基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,(二)基金管理人开展基金服务业务时的持续评估,基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后。应当建立对基金服务机构的持续评估机制
基金销售人员基本行为规范包括哪些?:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明,其次推介基金时应征得投资者的同意,基金销售人员应尊重投资者的意愿,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。基金销售人员为投资者办理基金开户手续时;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
基金份额持有人的信息披露义务包括哪些?:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的份额持有人应当履行相关的信息披露义务。有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计。
2020-05-29
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