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基金公司的风险管理程序包括哪些环节?:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。对风险指标进行系统和有效的监控,风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果及相关责任、责任部门、责任人、风险处理建议和责任部门反馈意见等。确保公司管理层能够及时获得真实、准确、完整的风险动态监控信息!对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险。
基金份额持有人的信息披露义务包括哪些?:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的份额持有人应当履行相关的信息披露义务。有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计。
分级基金份额的上市交易及申购、赎回具体包括哪些内容?:分级基金份额的上市交易及申购、赎回具体包括哪些内容?一、分级基金份额的上市交易。对于以母基金代码进行合并募集的分级基金,基础份额仅进行申购和赎回,场外认购的基金份额以基础份额的形式持有。二、开放式分级基金份额的申购和赎回。开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式。新募集的分级基金要求设定单笔认购申购的下限,登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回。
2020-05-29
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