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B、基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查
什么叫做信息披露合规性风险?有哪些管理措施?:什么叫做信息披露合规性风险?合规风险的种类主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,一、信息披露合规性风险的概念,二、信息披露合规性风险的管理措施,(一)建立信息披露风险责任制。【例题·单选题】基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,A.投资合规性风险,B.信息披露合规性风险。
基金管理人内部控制中信息披露控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中信息披露控制的内容有哪些?基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。建立完善的信息披露制度,有相应的部门或岗位负责信息披露工作。
股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?:股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,投资者和社会公众在获取这些信息后,股权投资基金信息披露的自律要求(掌握);信息披露的自律管理措施(理解)。
2020-05-29
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