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投资者保护工作的概念和意义是什么?:投资者保护工作的概念和意义是什么?理解投资者保护工作的概念、意义;理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式。一、投资者保护工作的概念,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。二、投资者保护工作的意义,加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。
基金客户档案管理与保密的实务操作内容有哪些?:基金客户档案管理与保密的实务操作内容有哪些?基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,(一)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,(二)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。(六)实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障包括哪些内容?:(三)基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。基金销售机构应当制定并严格落实与适当性投资有关的风险控制制度,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法。
2020-05-29
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