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关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
证券交易原则有哪些?:证券交易原则有哪些?是指证券持有人依照交易规则,证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则,证券交易原则包括公开原则、公平原则、公正原则。指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。指参与交易的各方应当获得平等的机会。
我国证券交易所经历了怎样的发展历程?:是由在上海经营外商股票的经纪人组织的”这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。天津、北京的证券交易所于1952年下半年相继停业清理“【例题•单选题】下列关于证券交易所监事会的说法错误的是( ),Ⅲ.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。证券交易所监事会人员不得少于五人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。
2020-05-29
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