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建立健全的聘用制度以及离任制度
建立健全的通信管理制度
建立健全的合规培训制度
建立健全的代理人管理制度
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
基金管理公司的机构设置有哪些原则?:基金管理公司的机构设置有哪些原则?掌握基金管理公司的机构设置。基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。基金公司应该实行逐级授权制度,基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。基金公司制度的制定应具有前瞻性。
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?:基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括哪些?董事会监督总经理和管理层成员经营业绩情况以及执行决议情况,并根据评估情况决定管理层的聘任、解聘和薪酬等条件。管理层在经营管理中,(2)维护公司的独立性和完整性。在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。(3)完善内部控制制度和流程。【例题·单选题】下列关于基金公司管理层在经营管理中应遵守的原则。
2020-05-29
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