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违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任有哪些?:依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,1.对违反法律法规及《公司债券发行与交易管理办法》规定的机构和人员,中国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取上述1.规定的相关监管措施;发行人违反《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;
什么是中国证券登记结算有限责任公司?:即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。一种是专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为中央登记结算机构;
证券公司全面风险管理的责任主体是什么?:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任:【提示】董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责,证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工;证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。
2020-05-29
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2020-05-28
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