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向投资人承诺证券、期货投资收益
与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
代理投资人从事证券、期货买卖
证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
证券投资咨询人员执业行为的总体要求是什么?:证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。证券投资咨询人员应当规范执业行为,证券投资咨询人员执业行为的总体要求:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度。证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?:证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?必须先取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书:证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容”
2020-05-29
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2020-05-28
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