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竞争性招标方式包括哪几种?:竞争性招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,竞争性确定票面利率或发行价格。招标标的为利率或价格。全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率。全场最低中标价格为当期(次)国债发行价格:各中标机构均按发行价格承销,全场加权平均中标利率四舍五入后为当期(次)国债票面利率,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销;全场加权平均中标价格四舍五入后为当期(次)国债发行价格。
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?:证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,证券公司可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,(1)销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。2.委托金融机构以外的进行客户身份识别的要求:证券公司委托金融机构以外的第三方识别客户身份的。
2020-05-29
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