上市公司发行股票的方式有哪些？:是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司发行股票的方式：优先配售比例应当在发行公告中披露，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定！【例题•单选题】上市公司增资方式中。

证券公司全面风险管理的责任主体是什么？:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任：【提示】董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责，证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工；证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。

证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则？:证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则？《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则通过保障合规负责人考核和任免的独立性、知情权、权威性，强化合规负责人对合规管理人员的考核权等多项举措，提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。一是保障合规负责人考核和任免的独立性。四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。