非公开募集基金的基金管理人的登记制度是怎样的？

非公开募集基金，也称为私募基金，是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。因此，对其监管应明显区别于公开募集基金。

我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则，主要采用原则规范和自律管理相结合的，在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管。既要规范非公开募集基金活动，避免发生系统性风险；又要给非公开募集基金留有足够的自由发展空间，保证其运作应有的动力和活力。

【简单一句话，不太严】

我国对于非公开募集基金的基金管理人的登记：

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人实行登记制度，非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

【一定记清楚，私募找协会备案，公募找证监会注册】

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

非公开募集基金的基金管理人登记制度，目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动。

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

（1）工商登记和营业执照正副本复印件；

（2）公司章程或者合伙协议；

（3）主要股东或者合伙人名单；

（4）高级管理人员的基本信息；

（5）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】未经中国证券投资基金业协会备案，不得以基金名义进行投资运作的机构是（  ）。

A.全国社会保障基金

B.政府性基金

C.私募基金

D.社会保险基金

【答案】C

【解析】选项C正确：未经中国证券投资基金业协会备案，私募基金不得以基金名义进行投资运作。

依据《社会保险法》设立的社会保险基金和全国社会保障基金，依据《基金会管理条例》设立的公募基金和非公募基金以及各类政府性基金等，可以依据相关法律、行政法规的规定以“基金”名义进行投资运作。