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董事会
来看看管理层的合规管理职责包括哪些?:来看看管理层的合规管理职责包括哪些?公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件,基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,二、经理层应该履行的合规职责,(四)应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
合规管理部门的设置及其责任包括哪些?:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,合规管理部门在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(三)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,(五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,(六)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。
2020-05-29
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