下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?
第三十三条本办法自发布之日起施行。
下面是针对期货从业资格考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】证券公司从事期贷中间介络业务的专业人员必须具备( )。
A. 期货投资咨询资格
B. 证券投资咨询资格
C. 期货从业人员资格
D. 证券销售从业人员资格
【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。
A. 利用客户交易编码进行期货交易
B. 代客户交存保证金
C. 代客户接收交易密码
D. 向客户提示风险
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息,交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割,不得代期货公司客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取,划转期货保证金。
第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收,保管或者修改交易密码。第二十三条规定,期货,现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
【例题·单选题】某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A. 证券公司与期货公司共同
B. 证券公司或期货公司
C. 期货公司
D. 证券公司
【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的。
期货投资咨询业务试行办法业务规则内容有哪些?:期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的;【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务。证券公司不得代理客户进行期货交易。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料