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证券公司提供中间介绍业务试行办法是根据什么制定的?
帮考网校2020-08-13 18:48
精选回答

证券公司提供中间介绍业务试行办法是根据什么制定的?

第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的(    )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A. 协助开户

B. 风险控制

C. 业务隔离

D. 内部控制

【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司、三者之间的权利关系,告知期货保证金安全存管要求。

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