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确定资金资产配置比例或比例范围
确定基金经理和投资总监的权限
确定投资的原则、策略等
审批超过基金经理权限的投资
基金公司投资交易流程是什么?:基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节,二、交易指令在基金公司内部执行情况。(二)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令,Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?:基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,董事会对有效的风险管理承担最终责任:可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度。
2020-05-29
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