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投资者和基金管理人
基金客户信息的内容主要分为哪两类?保管要求是什么?:基金经营机构的客户信息主要分为两类。客户交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。(一)基金经营机构客户信息管理保密要求,确保客户信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节中不被泄露:基金经营机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的。应当在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供客户信息的范围和具体情形。
基金销售机构的主要类型有哪两种?:基金销售机构的主要类型有哪两种?基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直接销售基金的基金公司,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。【例题·单选题】以下机构不属于基金公募销售渠道的是( )。
公司型股权投资基金的股权、股份转让的主要内容是什么?:公司型股权投资基金的股权、股份转让的主要内容是什么?股权投资基金的权益登记,是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。转让可以分成内部转让和外部转让。(1)内部转让即股东之间的转让,是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给公司的其他股东。(2)外部转让,是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给股东以外的第三人。股东之间可以相互转让其持有的股权。
2020-05-29
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