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3万元以上30万元以下
证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?:证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。【例题·单选题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素。
2020-05-29
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2020-05-28
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