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A、证券公司
B、商业银行
C、期货交易所
D、期货经纪公司
810关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
197背信运用受托财产罪的认定和犯罪构成是什么?法律责任有哪些?:背信运用受托财产罪的认定和犯罪构成是什么?背信运用受托财产罪,一、背信运用受托财产的认定,(二)背信运用受托财产罪的犯罪构成。该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信信托的财产的行为,(三)背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准;【例题·单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中。Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务。
538资产证券化的受托人指的是什么?:资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,在此基础上发行资产支持证券的过程。受托人托管资产组合及与之相关的一切权利。以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体。其负债主要是发行的资产支持证券。是资产支持证券的真正发行人“对SPV发行的证券提供额外信用支持,对SPV发行的证券进行信用评级。信用评级机构在该证券的整个存续期内往往还需要对其业绩情况进行。
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