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A、1998年《证券法》出台,提出打破行政推荐家数的办法,实行核准制度
C、2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D、2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能
证券公司信用业务法规概述有哪些?:证券公司信用业务法规概述有哪些?指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,以及证券选择权买卖信用等。指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务“的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?:关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,基础资产一般指原生资产,法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,【提示】基础资产为债权的,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
证券资产管理的法规概述是什么?:证券资产管理的法规概述是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。
2020-05-29
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2020-05-28
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