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证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?:证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,证券公司应中止为客户办理业务:证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(5)证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
证券公司与客户关系的基本原则是什么?:证券公司与客户关系的基本原则是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对客户负有诚信义务,证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。
证券公司对客户资产是如何管理的?:证券公司对客户资产是如何管理的?包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户,资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定
2020-05-29
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2020-05-28
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