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对被投资企业进行有效监管
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
基金管理人风险管理的目标是什么?包括哪些原则?:掌握基金管理人风险管理的目标和原则;掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序。公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,公司应建立具体的风险控制指标体系,公司风险控制制度的制定应具有前瞻性。
股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?:股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;
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